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西南证券副总裁 “老鼠仓”获利2000万元

2011-12-24 17:15| 发布者: 天牛| 查看: 871| 评论: 0|来自: 四川新闻网

摘要: 何为老鼠仓? 老鼠仓是指庄家在用公有资金拉升股价之前,先用自己个人(机构负责人、操盘手及其亲属、关系户)的资金在低位建仓,待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利。 ●西南证券原副总裁成证券公司从业人 ...

 

何为老鼠仓?

老鼠仓是指庄家在用公有资金拉升股价之前,先用自己个人(机构负责人、操盘手及其亲属、关系户)的资金在低位建仓,待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利。

西南证券原副总裁成证券公司从业人员“老鼠仓”涉刑第一案

●阳光私募国贸盛乾首例涉嫌“抢帽子”市场操纵案

●证监会对于内幕交易与证券市场违法违规行为的“零容忍”风暴正在衔枚疾进

操纵景谷林业惊魂一分钟

-集合竞价开盘:开盘价为11.43元

-集合竞价阶段前后:9个神秘账户以接近跌停价的10.37元-10.39元价格区间申报买入71.7万股

-9点30分36秒:西南证券自营账户以10.36元卖出44.98万股,与神秘账户组成交36.18万股,导致景谷林业从11.43元迅速下探至10.37元

2011年4月12日

新闻人物

季敏波,1964年1月生,博士。1984年参加工作。曾任浙江丝绸工学院经管系企业治理教研室副主任、主任,经管系主任助理、系副主任,副教授,东北证券有限责任公司副总裁兼公司子公司渤海期货公司董事长,中国证券业协会第二届证券分析师委员会委员,西南证券有限责任公司总裁助理、西南证券股份有限公司副总裁。

没有任何征兆,今年4月12日早上9点30分36秒,神秘大单从天而降,景谷林业的股价瞬间被砸至几近跌停。诡异的是,这只股票的价格又被迅速拉升。整个过程仅在一分钟内完成。这个异常走势引起了监管层的关注。初步分析后,经证监会闪电般的现场调查,证券公司从业人员“老鼠仓”涉刑第一案逐渐浮出水面。

景谷林业惊魂一分钟

位于云南省普洱市的景谷林业早在2000年就登陆上交所。4月12日惊魂一分钟的异常交易让其进入了监管者的法眼。

经查,当日景谷林业集合竞价开盘价为11.43元。集合竞价阶段前后,托管于上海、浙江、吉林地区的“孙某某”等9个账户以接近跌停价的10.37元-10.39元价格区间申报买入景谷林业71.7万股。

与此同时,西南证券自营账户以10.36元申报卖出景谷林业44.98万股,与“孙某某”账户组成交36.18万股,占该笔卖出订单成交量的80%,导致景谷林业成交均价从11.43元迅速下探至10.37元。

接手的9个账户与西南证券自营账户之间有着怎样的关系?证监会稽查局就此启动调查。

“季”姓人士浮出水面

“很快,一个细节带出一个重大线索。”调查组负责人说。经过技术分析,调查组发现5个账户当天交易景谷林业的操作地均为上海,且其中一个账户开户者姓季。而西南证券投资管理部总经理也姓季,叫季敏波,浙江丽水人,且长年在上海办公。

调查组发现,5个账户同时由另一个“季”姓人士控制,其姓名与西南证券营业部总经理季敏波仅一字之差,也是浙江丽水人。

两年“老鼠仓”获利两千万

季敏波2008年9月进入西南证券。“戴眼镜,书卷气,对资本市场十分了解”,调查人员这样形容季敏波,“他很谨慎,在任西南证券任副总裁、投资管理部总经理兼投资经理前就让弟弟注销了股票账户,以避嫌。”

交易所对涉嫌账户的交易情况进行的趋同性分析显示,2009年2月28日至2011年6月30日,季敏波利用因职务之便掌握的公司股票自营信息,通过其亲友控制的多个个人证券账户同期于西南证券自营账户买卖相同股票40余只,初步统计,单向成交金额5000多万元,获利约2000万元。

季敏波的上述行为涉嫌构成刑法第180条规定的利用未公开信息交易罪,证监会于2011年10月12日将该案移送公安机关侦查,目前仍在侦查中。“季敏波案是证券公司从业人员涉嫌‘老鼠仓’刑事犯罪的第一案。”证监会有关部门人士说。

新闻背景

证监会对于内幕交易和证券市场违法违规行为的“零容忍”风暴正在疾进。自《刑法修正案(七)》实施以来,证监会进一步加大了对基金公司、证券公司等机构从业人员利用未公开信息交易股票,即“老鼠仓”行为的查处力度。

相关新闻

阳光私募首例涉嫌“抢帽子”

12月23日下午,证监会通报了五起证券市场违法违规案件,包括上述证券公司从业人员“老鼠仓”涉刑第一案、首例涉及阳光私募的“抢帽子”市场操纵案等。

阳光私募首例涉嫌“抢帽子”市场操纵案件中,证监会在2009年5月,对陈杰、湖北国贸盛乾投资有限公司涉嫌“抢帽子”操纵市场行为立案调查。

经查发现,陈杰动用近1.2亿元资金持有约80%份额的国贸一期基金,进而从国贸盛乾取得该只基金账户的控制权,同时陈杰利用其控制的两家公司,收买雇佣多名证券公司研究员,在互联网和两家电视台发布荐股文章和节目。同期,陈杰指挥操作国贸一期账户,在荐股文章和节目发布前先买入或持有相关股票,待发布当日或下一交易日卖出股票获利。

陈杰和国贸盛乾通过上述“抢帽子”操纵手法,先后交易55只(次)股票,共计获利2488万余元。目前,证监会已将该案移送公安机关处理,公安机关已立案并在刑事侦查中。

此外,证监会还通报了东北证券保代秦宣涉嫌内幕交易被逮捕的情况,以及大富投资、新思路投资涉嫌操纵证券市场案以及惠顺装饰法人利用他们账户买卖证券行为等。


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